2017年4月证券从业资格考试真题《证券市场基本法律法规》1

摘要: 2017年4月证券从业考试在4月8日-9日已经考完,欢迎考生一起来交流考试真题及考点。R∩03;温馨提示:试题和参考答案由网友提供,仅供参考 ∮

2017年4月Ⅻ证券从业考试在4月8日-9日已经考完,欢迎考生一起来交流考试真题及考点。温馨提示:试々题和参考答案由网友提供,仅供参考

 

2017年4月证券从业资格考试真题《证〥券市场基本法律法规》1

 

证券在投资者之间的买卖活┐动体☆现出证〗券的()特征。

A.风险◄۩..性

B.流动性

C.Ⅴ市场性

DⅩ.收益性

参考答案:B.

下列涉及股票非交易过户登记的申请,申请▋≌人可以直接通过托管证券公司办理的是()

A.҉涉及法人资格丧失

B.离婚Й导致的财产分割,过户股票数量占总发行量的4%

C.向К联合国儿童基金会的捐赠

D.向公益基金的捐赠

根据《关于规范面向公众开展的证∣券投资咨询业务行为若干问题的通知》,()有权对违反有关证券投资咨询的法律、法规、规章和通知的行为进行监督,并可向证监会或其派出所机构投诉或举报。

A.任何机构和个人

B.中国证券业协会

C.证券公司

D.证券交易所

普通股股东能否分到红利以及分多少,取决于公司()

Ⅰ、资产总额

Ⅱ、税后利润的多少

Ⅲ、未来发展需要

Ⅳ、负债总额

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、≥Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.εїзⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答а案:C.

[解析] 我国有◈关ν法律规定,公司缴纳所得税后的利润】,在支付普通股票的红利之前,应按如下顺序分配:弥补亏损;提取法定公积金;提取任意公积金。可见,普通股票股东能否分到红利以及分得多少,取决于公司的税后利润多少以及公司未来发展的需要。

以下有关首次公开发行股票募集资金运用的表述,错误的是()

A.募集资金应当有明确的使用方向,原则上应当用于主营业务

B.非金融类企业可投资ㄨ于买卖有价证券为主要业务的公司

C.金融类企业募集资金使用项目可以为财务性投资

D.非金融类企业的募集资金使用项目不得为财务性投资

参考答案:B

发出收购要约后,收购人报送上市公司收购报告书中,不是必须载明的内容为()▇█。

A.收购目的

B.↗收购人б的名称、住所

C.收购股份的详细名称和预定收购的股份数额

D.收购的具体时间

参考答案:D

证券公司应#当按《证券公司融资业务管理办法》规定的有关条件和签售的要求制定选择用户的具体标准,一般主要包括

Ⅰ、从事证券交易时间

Ⅱ、账户△状态

Ⅲ、投资风格及业绩

Ⅳ、关联关系

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考♀答案:D

基金财务报表的复核指基金托管Ψ人对基金管理人出具的()等报表内容进行核对的过程。

Ⅰ、资产负债表

Ⅱ、基金经营业绩表

Ⅲ、基金收益分配表

Ⅳ、基金净@值变动表

A.Ⅰ、Ⅲ

B■.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C

解析:基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩★表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。

下列关于ETF的说法正确的有()

Ⅰ、以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象

Ⅱ、最大的特点是实物申购、Щ赎回机制

Ⅲ、ETF结合了封闭式基金与开放式基金的优点

Ⅳ※、可有效防止类似封闭式基金的大幅折价现象

A.Ⅱ、|Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:C

委托受理手续中,证券经济商需要审核的客ω户信∞息包括()

Ⅰ、委托人身份

Ⅱ、委托买入证券的代码

Ⅲ、╯╰委托内容

Ⅳ、委托卖出的实际证券数量

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ∽、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:B

证券市场的产生得益于()的发展

Ⅰ、社会化大生产和商品经济

Ⅱ、国家干预水平

Ⅲ、股份制

Ⅳ、信用制度

A.∑Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案:B

 

以┛上,就是我为大家整理的与证券相关的内容,关于本文如ⓛ果您还有其他的疑问或者有关于证券从业考试方面的其他问题,欢迎大家继续关注证券从业资格频道

 

说明:因考试政策、内容不断变化与调整,提供的以上信息仅供参考,如有异议,请考生以权威部门公布的内容为准!

 

(本文是整理∞的原创文章,转√载请注明来自)

 

参考资料:中国证券业协会

 

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