基金《法律法规职业道德与业务规范》强化习题(4)

♦ 1、 对直接负※责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括ↂ()。

A.监管谈话

B.出具警示函じ

C.记入人事档案

D.暂停履行职务

2&、 § 公开募集基金的基金管理人的董事未能勤勉尽责,致使基金管】理人存在重大违法违规行为的,中国证监会∞可以(×)。

¤A.整顿∏

B.接í管

Щ◤ C卌.限Ⅷ制令⿵

D.责令更换

3、 QDII是()▓英文表达形▦▩式的首◎字母缩写。 ♥

A.合格的境内机构投资者≯

B〓.合格的境外机构投资者

C.境内ω机构投资者

D.境外机构投资者

4、 下и列关于基™金监管特征φ的叙≤述中,不正确的是‰(⊙)。๑※

A.监管内容具有全面性

B.监管对象具有○广泛性

C.监管时间∪具有间断性

·。D.监管主体及其权限具有法定性

5、 下列╳关于ETF○申购与赎回的说法中,错误的是()。

A.ETF的申购和赎回程序为提出一确认与通知一清算╟$交收与登记 ∥

B.ETF的申购和赎回坚持三项原则 ◤

C.ETF的申购和赎回中,场外交付现金对价赎回按0.2%的标∶〓准收取佣金

D.ETF的申购和赎回的场所为参与券商或参与券商БⅥ提供的其←他方式